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　　开端：梧桐树下V

　　11月1日，湖北证监局公布对长江证券罗致出具警示函设施的决定。经查，长江证券存在部分从事相关业务的东谈主员未赢得从业经历；对部分从业东谈主员刊出登记不足时；个别职工的解聘历程不范例；未在管事协议中信赖薪酬递延支付轨范、年限和比例；对高等贬责东谈主员和分支机构认真东谈主履职情况的里面稽核或外部审计落实不到位；未按规章对个别高等贬责东谈主员实时进行离任审计并报送离任审计陈述等违纪事实。

　　长江证券股份有限公司：

　　经查，你公司存在以下违纪事实：部分从事相关业务的东谈主员未赢得从业经历；对部分从业东谈主员刊出登记不足时；个别职工的解聘历程不范例；未在管事协议中信赖薪酬递延支付轨范、年限和比例；对高等贬责东谈主员和分支机构认真东谈主履职情况的里面稽核或外部审计落实不到位；未按规章对个别高等贬责东谈主员实时进行离任审计并报送离任审计陈述。

　　上述情形分裂违犯了《证券基金指标机构董事、监事、高等贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责目的》（证监会令第195号，简称《高管目的》）第十七条、十八条、三十五条、四十四条第一款、四十六条、四十七条第一款的规章。依据《高管目的》第五十一条第一款的规章，我局决定对你公司罗致出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货商场诚信档案。公司应充分吸取素养，根绝此类行径再次发生。

　　若是对本监督贬责设施不屈，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监督贬责设施不罢手履行。

　　湖北证监局

　　2024年11月1日

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